12月20日，江苏证监局流露了一则《对于对兴业证券股份有限公司南京分公司汲取责令改正行政监管步伐的决定》的公告。

　　经查，兴业证券南京分公司存在职工惩处不到位，未能汲取灵验步伐程序责任主说念主员执业举止，在细察可能影响客户权力的要紧事件后莫得实时向江苏证监局叙述，不安妥《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处见识》的关连规定。

　　江苏证监局默示，凭据法律规定，决定对兴业证券南京分公司汲取责令改正的行政监管步伐，并记入证券期货市集诚信档案，并条目该分公司舒服整改，于30日内报送整改叙述。

　　梳剃头现，这已不是江苏证监局年内对兴业证券下发的第一份罚单。早在本年8月，江苏证监局便向兴业证券无锡分公司出具警示函，直指该分公司合规惩处不到位等问题。

　　拜访发现，兴业证券无锡分公司部分职工存在未完好报备手机号码的举止，分公司未能实时监测和预警。此外，对于分公司原负责东说念主瞎掰念雷手机号码出当今客户证券账户请托记载的绝顶情况未开展进一步核查，电话回拜流于花式，未能实时核查发现瞎掰念雷私行经受客户请托交易证券的情况。

　　江苏证监局默示，上述举止反应出该分公司对显着绝顶的情况未保握审慎，对知道的合规风险未汲取实足步伐，合规惩处不到位，违犯了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处见识》的关连规定，对此，江苏证监局决定对该分公司汲取出具警示函的行政监管步伐，并记入证券期货市集诚信档案。

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